姓 名：
证书编号：
执业地域：
隶属营业部：
合同期间：
证书编号：
执业地域：
隶属营业部：
合同期间：
岗位职责：
1、 依法合规地开展客户招揽活动，积极完成各项任务指标；
2、 向客户传递由公司统一提供的研究报告及其它与证券投资有关的信息；
3、 向客户客观真实的介绍公司代销的各类金融产品；
4、 收集客户意见、建议、需求，向营业部汇报，并及时反馈处理结果；
5、 在CRM平台中记录工作日志和客户服务情况；
6、 为营业部推荐客户经理或者经纪人；
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
1、 依法合规地开展客户招揽活动，积极完成各项任务指标；
2、 向客户传递由公司统一提供的研究报告及其它与证券投资有关的信息；
3、 向客户客观真实的介绍公司代销的各类金融产品；
4、 收集客户意见、建议、需求，向营业部汇报，并及时反馈处理结果；
5、 在CRM平台中记录工作日志和客户服务情况；
6、 为营业部推荐客户经理或者经纪人；
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
岗位职责：
1、证券经纪人根据公司的委托，代理进行客户招揽、客户服务等活动；
2、进行客户开拓和客户服务等经纪业务行为时必须向客户出示《证券经纪人证书》，了解客户基本情况,充分揭示证券投资风险；
3、向客户介绍公司、所服务的营业部及证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
4、向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
5、向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介资料及有关信息；
6、公司相关制度规定可以依法提供的其他服务；
7、法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
1、证券经纪人根据公司的委托，代理进行客户招揽、客户服务等活动；
2、进行客户开拓和客户服务等经纪业务行为时必须向客户出示《证券经纪人证书》，了解客户基本情况,充分揭示证券投资风险；
3、向客户介绍公司、所服务的营业部及证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
4、向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
5、向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介资料及有关信息；
6、公司相关制度规定可以依法提供的其他服务；
7、法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
岗位职责：
1、 自产或与总部投顾团队合作生产投资顾问业务产品；
2、 配送投资顾问业务产品；
3、 发展投资顾问业务产品签约客户；
4、 负责签约客户的投资咨询及证监会许可的其它业务服务；
5、 开展投资报告会、小型投资座谈会等交流沟通工作；
6、 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市 场变动情况等发表分析或评论；
7、 其他投资顾问业务工作。
禁止行为：
1、代客理财；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
4、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
5、为公司及其关联方的利益损害客户利益；为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
6、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
7、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
8、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
9、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
10、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
1、 自产或与总部投顾团队合作生产投资顾问业务产品；
2、 配送投资顾问业务产品；
3、 发展投资顾问业务产品签约客户；
4、 负责签约客户的投资咨询及证监会许可的其它业务服务；
5、 开展投资报告会、小型投资座谈会等交流沟通工作；
6、 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市 场变动情况等发表分析或评论；
7、 其他投资顾问业务工作。
禁止行为：
1、代客理财；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
4、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
5、为公司及其关联方的利益损害客户利益；为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
6、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
7、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
8、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
9、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
10、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
基金销售人员的业务范围：
具有基金销售资格的人员可以从事基金宣传推介，基金销售、基金理财业务咨询等活动
具有基金销售资格的人员可以从事基金宣传推介，基金销售、基金理财业务咨询等活动
岗位职责：
1、 根据公司和分支机构规划，负责当地政府关系维护；
2、 负责拟上市公司、上市公司及股东的开发与维护；
3、 负责各类金融机构、投资机构的开发与维护。
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品或服务；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
1、 根据公司和分支机构规划，负责当地政府关系维护；
2、 负责拟上市公司、上市公司及股东的开发与维护；
3、 负责各类金融机构、投资机构的开发与维护。
禁止行为：
1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息、诱使客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；
4、采取贬低、诋毁竞争对手、进入其他证券公司的营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
5、泄露客户的商业机密或者个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介，担保或者其他便利；
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
8、委托他人代理其从事客户招揽或客户服务活动；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字；
10、违反佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；
12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
13、损害证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为；
14、因本人或所在机构利益而影响或试图影响客户的交易行为；
15、在获得有关直接影响证券交易价格的内幕信息时，参与内幕交易或泄露内幕信息；
16、利用客户或者与客户联手操纵证券交易价格；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者利用客户账户买卖证券；
18、怂恿客户或直接匿名进行不实或者恶意投诉；
19、为客户违法违规提供便利；
20、强行向客户推销不符合其风险承受能力的产品或服务；
21、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德和监管部门禁止的其他行为。
业务权限：
我公司授权见证人员办理非现场新开资金账户、证券账户业务。见证人员应当在公司授权的范围内开展工作，我公司授权范围如下：
（1） 向客户介绍公司及所属营业部和证券市场的基本情况；
（2） 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（3） 向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
（4） 向客户介绍证券交易委托代理协议书，详细介绍风险揭示书内容；
（5） 对客户进行风险承受能力测评，记录测评结果；
（6） 办理新开资金账户、证券账户；
（7） 法律、法规和证监会规定的见证人可以从事的其他活动。
（1） 向客户介绍公司及所属营业部和证券市场的基本情况；
（2） 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（3） 向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
（4） 向客户介绍证券交易委托代理协议书，详细介绍风险揭示书内容；
（5） 对客户进行风险承受能力测评，记录测评结果；
（6） 办理新开资金账户、证券账户；
（7） 法律、法规和证监会规定的见证人可以从事的其他活动。